FINRA - Rahoitusalan sääntelyviranomainen

Rahoitustarkastuksen sääntelyviranomainen (FINRA) perustettiin heinäkuussa 2007, kun NASD sulautettiin New Yorkin pörssin (NYSE) itsesääntelytoimintoihin.

FINRA-kokeet

FINRA hallinnoi pitkää luetteloa tentteistä, jotka ovat tärkeimpiä henkilöitä avainasemassa oleville henkilöille jäsenyrityksissä. Joillekin työpaikoille saattaa olla tarpeen järjestää useita todistuksia läpäisemällä useita tentteja.

Useimmille FINRA-sertifikaateille tarvitaan muutaman vuoden välein uudelleen testaus osoittamaan, että olette jatkaneet alan kehitystä.

FINRA-testien ottaminen

FINRA-testejä ei voi ottaa yksilöinä. Sen sijaan sinun pitää sponsoroida FINRA: n jäsenyritys. Näin työnantajasi määrittää, mitä testejä sinun on toimitettava riippuen työstäsi. FINRA-testien koulutus on normaalisti itseopiskelua, vaikka jotkut työnantajat voivat tarjota omia prep-luokkia.

Edellä mainittujen ongelmien takia yritetään muuttaa työnantajia ja siirtyä uuteen työhön, josta ei ole jo tarvittavia FINRA-sertifikaatteja. Uusi yritys tosiaan palkkaisi sinut epäsuorasti. Sillä välin sinusta tulee potentiaalisesti vaikea paikka, jos et läpäise testiä.

Sarja 7: Sarjan 7 General Securities Representative -pätevyys on kenties tunnetuin, pakollinen rahoituksen neuvonantajille ja eräille muille myyntiasemille.

Sarja 6:

Sarjan 6 pätevyyden ansiosta haltija voi harjoittaa liiketoimintaa huomattavasti rajoitetummin kuin sarjan 7 sijoitustuotteita. Nämä ovat pääasiassa vain pakattuja sijoituskohteita, kuten sijoitusrahastoja ja vaihtelevat vuositulot. Sarjat 63 ja 66:

Sarjan 63 ja sarjan 66 tentit kattavat valtion arvopaperisäännökset ja ne voivat olla välttämättömiä useimmille rahoitusneuvonantajille. Sarja 65:

Sarja 65 on Uniform Investment Adviser Law -tutkinto, joka täyttää haltijan sijoitusneuvojan edustajan. NASAA

Huomaa, että vaikka FINRAn hallinnoivat Series 63-, 65- ja 66-kokeet, ne on valmistanut erillinen organisaatio, North American Securities Administrators Association (NASAA). Toisin kuin useimmat FINRA-testit, FINRA: n jäsenyrityksen ei tarvitse sponsoroida Series 63, 65 tai 66. Monet valtiot hyväksyvät useita muita pätevyyttä, erityisesti CFP: tä tai CFA: ta, 65 tai 66 tenttiä.

Lisätietoja:

Katso FINRAn verkkosivusto. Avoimet työpaikat:

Katso tämä luettelo nykyisistä avoimista työpaikoista FINRAssa.