Sarja 63 yhtenäinen arvopaperivälittäjä valtion lakikokoelma

Sarjan 63 tentti, joka tunnetaan myös Uniform Securities Agent State Law Examination, vaaditaan useimmissa valtioissa arvopaperinvälittäjille. Nämä ovat rahoitusalan ammattilaisia, jotka osallistuvat sijoitustuotteiden myyntiin suurelle yleisölle, kuten taloudellisille neuvonantajille. Rahoituksen neuvonantajille sarjan 7 lisäksi tarvitaan yleensä sarja 63. Sarjan 63 tentin läpäiseminen osoittaa vähimmäisvaatimukset valtion arvopaperilakeista ja -säännöksistä, jotka sisältyvät yhtenäiseen arvopaperilakiin.

Huomaa kuitenkin, että johtavat arvopaperinvälittävät yritykset pitävät yleensä taloudellisia neuvonantajiaan paljon korkeammalle tietotaidolle ja vaativat siten, että ne läpäisevät kattavamman Series 66 -tutkimuksen kuin perusperiaatteet 63. Kansallisten jalanjäljillä toimivien yritysten osalta tämän korkeamman standardin noudattaminen takaa myös entistä suuremman yhdenmukaisuuden myynnin voimien laadussa ja mahdollistaa rahoitusneuvojien mahdollisen liikkumisen valtion linjoilla, mukaan lukien siirtyminen valtioihin, jotka edellyttävät sarjaa 66.

< ! --2 ->

Sarjan 63 tentti on Pohjois-Amerikan arvopaperimarkkinayhdistysten (NASAA) valmis, kun taas varsinaista testausta hallinnoi FINRA. NASAA on järjestö, joka edustaa valtion arvopapereiden valvojia tai sääntelyviranomaisia. Nämä ylläpitäjät ovat valtionhallinnon henkilöitä, joilla on ensisijainen vastuu yhtenäisen arvopaperilain täytäntöönpanosta, ja niillä on useita nimikkeitä, kuten "komissaari", "johtaja" tai "valtiosihteeri arvopapereihin".

Yhtenäinen arvopaperilaki

Kyseessä on mallilainsäädäntö, joka kehitettiin vuonna 1956 ja jonka useimmat valtiot hyväksyivät pyrkiessään yhdenmukaistamaan ja yhdenmukaistamaan arvopaperisääntelyä valtakunnallisesti. Tässä mielessä mallilainsäädäntö tarkoittaa lakiehdotusta, jota ehdotetaan eri lainkäyttöalueilla, sellaisena kuin se on kirjoitettu ilman muutoksia tai muutoksia.

Muutama valtio on hyväksynyt tarkistetun vuoden 2002 version.

Pohjois-Amerikan arvopaperimarkkinayhdistysten yhdistys

Pohjois-Amerikan arvopaperimarkkinayhdistys järjestettiin Kansasissa vuonna 1916, ennen kuin vuonna 1933 ja 1934 hyväksyttiin perustavanlaatuiset liittovaltion arvopaperit. NASAA alkoi perustaessaan kannustaa eri valtioita hyväksymään mallin arvopaperilakia. Laajasti todettu, NASAAn perustavanlaatuiset tavoitteet ovat alusta lähtien suojelleet sijoittajavaltiota petoksilta ja lisää arvopapereita myyvien arvopaperikaupan ammattilaisten ammattietiikkaa, laatua ja osaamista.

Blue Sky -lainsäädäntö

Arvopaperiteollisuutta sääntelevää valtion lainsäädäntöä, kuten yhtenäistä arvopaperilakia, on jo pitkään ollut "Blue Sky -lainsäädäntö". Tämän sanan johtaminen tulee Kansasin korkeimman oikeuden oikeudenmukaisuudesta 1900-luvun alkupuolella arvostelemalla investointisuunnitelmia ja huijauksia, joita ei tuettu vain "… niin monta jalkaa sinistä taivasta."

Tenttiosuus

Sarjan 63 tentti koostuu 65 monivalintakysymyksestä ja kestää 75 minuuttia. Se testaa tietämystä valtion arvopaperisääntelystä yleensä ja erityisesti yhtenäisestä arvopaperiluvasta.

Vain 60 nämä kysymykset ovat todellisuudessa riippuvaisia ​​ehdokkaan pisteistä, muut 5 ovat kokeellisia kysymyksiä, joita harkitaan sisällyttämään tenttiin tuleviin versioihin, eikä testin vastaanottaja tiedä, mitkä kysymykset ovat kokeellisia, jotka eivät laske. 1 ->

Tentti

Pisteytys on 72% tai 43 oikeaa vastausta. > Ehdokas, joka ei täytä Series 63 -tutkintoa, on odotettava vähintään 30 päivää ennen sen ottamista uudelleen. Samaa sääntöä sovelletaan toiseen, joka epäonnistui toisen kerran ja joka haluaa ottaa sen kolmannen kerran. odota vähintään 180 päivää ennen tenttiä uudelleen sama sääntö koskee kaikkia myöhempiä epäonnistuneita yrityksiä.

Rekisteröityminen ja lisensointi

Sarjan 63 tenttiin siirtymiseen liittyy useita varoituksia.

Ensinnäkin ehdokas on edelleen vastuussa siitä, että hän tuntee ja noudattaa niiden valtioiden arvopaperilakien ja määräysten erityisvaatimuksia, joissa hän harjoittaa liiketoimintaa. Toinen, vaikka läpäisi kokeen, on usein keskeinen edellytys sille, että lisensoidaan harjoittamaan liiketoimintaa tietyssä valtiossa, se ei välttämättä ole ainoa, eikä se koskaan anna automaattista oikeutta lisensoida tai rekisteröidä tietyssä valtiossa. NASAA uskoo kuitenkin, että yhdenmukainen arvopaperimarkkinaoikeusmalli parantaa valtion arvopapereiden sääntelyä ja parantaa sijoittajavaltioiden suojelua edistämällä yhdenmukaisuutta tällaisessa sääntelyssä ja rahoitusalan ammattilaisten pätevyysvaatimuksissa.