Sarja 7 tentti yleisten arvopapereiden edustajille

FINRA: n hallinnoima 7-kertainen tentti, joka tunnetaan yleisesti arvopapereiden edustajaksi, on perusedellytys, joka on välttämätöntä erilaisille rahoituspalvelualan vähittäismyyntisektoreille, erityisesti rahoitusneuvojalle . Sarjan 7 pätevyyden pitäminen mahdollistaa tilausten hankkimisen yleisöltä kaikkien arvopapereiden tuotteiden ostoon tai myyntiin:

• Sijoitusyhtiön tuotteet
• Vaihtelevat sopimukset
• Sijoitusyhtiön tuotteet
• Sijoitusyhtiön tuotteet
• Kaupankäyntivarastot
• Jos haluat istua Sarjojen 7 tenttiin, sinun on liitettävä ja sponsoroitava FINRA-jäsenyritys.

Sarjan 7 tenttitila:

Tentti koostuu 260 monivalintakysymyksestä, jotka jakautuvat kahteen kolmeen tuntiin, joista 130 on kysymys ja jossa on tauko. Vain 250 näistä kysymyksistä todella lasketaan; 10 on kokeellisia kysymyksiä, joita harkitaan tulevissa testeissä, mutta ehdokas ei ole tietoinen siitä, mitkä niistä ovat.

Sarjan 7 tenttitulokset:

Väärissä vastauksissa ei ole rangaistusta. Kaksi tenttiä ei ole samankaltaisia, vaikka testit saisivat samanaikaisesti samassa testauskeskuksessa. Niinpä, kun vakiotuloksen pistemäärä on 72% (180 oikeaa vastausta 250: stä laskemasta), tiettyyn testiin kulkeva pistemäärä voi vaihdella jonkin verran tästä normista, jotta pienet muutokset yleisissä vaikeuksissa testistä testituloksiin.

Ehdokas saa pistemäärän tai pistemäärän vaikeusasteella korjatun pistemäärän sijasta oikeiden vastausten todellisen määrän.

Sarjojen 7 tentti:

Sarjojen 7 tenttiin sisältyvät kysymykset on suunniteltu kattamaan:

5 tärkeimpien rekisteriedustajien suorittamia tärkeitä tehtäviä

17 merkittävää osaamista näiden toimintojen suorittamiseen < 43 näihin toimintoihin liittyviä sääntöjä ja sääntöjä

• 5 tehtävän toimintoa ovat:
• Asiakkaiden ja yritysten etsiminen
• Asiakkaan taloudellisen aseman, tarpeiden ja tavoitteiden arviointi

Tilien avaaminen, tilien siirtäminen ja kirjanpito < Tietojen antaminen asiakkaille investoinneista ja sopivien suositusten tekeminen

• Asiakkaan tilausten hankkiminen, niiden syöttäminen ja seuraaminen
• Tietämykseen liittyvät kysymykset, esimerkiksi:
• Asianmukainen viestintä asiakkaiden kanssa
• Miten arvopaperimarkkinat toimivat
• Arvopaperi- ja sijoitusanalyysi

Tilityypit

• Tilin avaamismenettelyt, kauppojen kirjaaminen, kirjanpito
• Liiketoiminta ja eettisyys
• Yhdistyneen kuningaskunnan ja Kanadan Qualif : 999 FINRA tunnustaa, että Sarjan 7 tenttiin liittyy paljon päällekkäisyyksiä Yhdistyneen kuningaskunnan rahoituspalveluviranomaisen (FSA) ja Kanadan arvopapereiden sääntelyelinten kanssa.Niinpä henkilöt, joilla on jo tällaisia ​​todistuksia, voivat saada yleistä arvopaperimarkkinaedustajaa, jolla on lupa harjoitella Yhdysvalloissa ottamalla lyhyempi versio sarjasta 7 tentistä.
• Sarja 17 on tarkoitettu niille, joilla on vastaavat FSA-sertifikaatit Yhdistyneessä kuningaskunnassa.
• Siinä on 100 monivalintakysymystä ja kestää kaksi tuntia.
• Sarja 37 on jo hyväksytty Kanadassa, se sisältää 90 monivalintakysymystä ja kestää kaksi tuntia ja kolmekymmentä minuuttia. Lyhyempi tentti, sarja 38, ei kata vaihtoehtoja. Se kestää tunnin ja viisitoista minuuttia ja sisältää 45 kysymystä.
• Sarjat 17, 37 ja 38 eivät kuitenkaan täytä kelpoisuusvaatimuksia kuntaliitoksiin. Hakijoiden, jotka haluavat saada tämän pätevyyden, on toteutettava Series 52 Municipal Securities Representative -tutkinto, jossa on 115 kysymystä ja kestää kolme ja puoli tuntia. Vaihtoehtoisesti ehdokas voi päättää istua täyden sarjan 7 tenttiin sijaan.

Sarjojen 7 opiskelu:

Vaikka jotkut ihmiset haluavat valmistautua osallistumalla muodollisiin testeihin (kuten virallisissa rahoitusneuvojan koulutusohjelmissa, joita tärkeimmät arvopaperikaupat käyttivät), itseopiskeluaineistoja, jotka on rakennettu aiemmin todelliset tentti-kysymykset voivat olla enemmän kuin riittävää valmistautumista itseohjautuville yksilöille.