Arvopaperit Oikeudellinen työ - juridinen kuvaus

Vuoden 2009 finanssikriisin jälkeen Bernie Madoffin sijoituskandaali ja muut viimeaikaiset toimihenkilöiden rikokset, arvopaperilaki on tullut erikoisaloiksi, jotka ovat erityisen kiinnostuneita useille lakimiehille.

Arvopaperilain historia

Arvopaperilakia alun perin kehitettiin vastauksena toiseen finanssikriisiin - markkinoiden romahdus paljon suurempi onnettomuus vuonna 1929. Osana Franklin Delano Rooseveltin New Dealia kongressi teki 1933 arvopaperimarkkinalain sekä Securities and Exchange Commission (Securities and Exchange Commission, SEC) perustettu Securities Exchange Act 1934.

Ennen 1933 ja 1934 säädöksiä valtion lait asettivat arvopapereita, jotka tunnetaan nimellä "sinisen taivaan lakit". "Nämä valtion lait ovat edelleen sovellettavissa tietyissä tilanteissa, joissa turvallisuus on edelleen vapautettu liittovaltion laeista.

Työtehtävät

Arvopaperimarkkinat edustavat asiakkaita kannoista, sijoitusrahastoista, joukkovelkakirjoista ja muista rahoitusvälineistä. Tämä teos jakautuu pääasiassa kolmeen laaja-alaisuuteen: kauppatapahtumaan, sääntelykäytäntöön ja oikeudenkäynteihin.

Arvopaperiliiketoimet

Tapahtumatoiminta edellyttää julkisen tarjouksen, toissijaisten tarjousten, sulautumisten ja yritysostojen sekä arvopapereiden yksityisen myynnin oikeudellisia ominaisuuksia. Varastojen tai muiden arvopaperien liikkeeseenlaskuja käytetään liiketoiminnan rahoittamiseen kaikkialla maailmassa. Tapahtumatoimijat avustavat näitä toimintoja asiakkaidensa puolesta, suurilta yrityksiltä yksittäisille sijoittajille. Arvopapereiden asianajajat työskentelevät usein läheisesti verottajien kanssa näiden liiketoimien jäsentämisessä.

Arvopaperisäännökset

Vaikka kaupalliset asianajajat nauttivat "kaupan" kirkkaudessa, käytännön sääntelyn osa ylläpitää liiketoimien eheyttä. Sydämessä vuoden 1933 laki takaa tärkeiden taloudellisten tietojen paljastumisen. Sääntelytoimintaan erikoistuneet asianajajat antavat yrityksille ja tietyille henkilöille tiedon oikea-aikaisesta tiedosta.

Nämä määräykset pannaan täytäntöön paitsi SEC: n lisäksi myös muille sääntelyviranomaisille, mukaan lukien valuutanvalvojan toimisto, arvopaperinvälittäjien kansallinen yhdistys, New Yorkin pörssi ja NASDAQ. Arvopaperivakuutusyhtiöt luottavat usein varoittajiin avustamaan sääntelytoimintaan liittyvien runsaiden papereiden arkistoinnissa.

Arvopaperit Oikeudenkäynnit

Jos yritykset joutuvat vastaamaan määräyksiin, arvopaperikauppiaat tulevat sitten keskeisiksi toimijoiksi. Vakuuttajat tekevät työtä sekä siviili- että rikosoikeudellisissa asioissa, koska he riitauttavat siviilejä ja siviili- tai rikosoikeudellisia täytäntöönpanotoimia. Esimerkiksi arvopapereiden asianajajat voivat edustaa yhtiön osakkeenomistajia arvopaperipörssiä koskevassa oikeudenkäynnissä yhtiön virkailijoille ja johtajille tai he voivat auttaa asiakkaita sellaisissa asioissa, jotka liittyvät SEC-sääntöjen rikkomiseen.

Koulutus ja taidot

Oikeudellinen koulutus on tietysti välttämätöntä arvopaperinvälittäjänä. Juris-tohtorintutkinnon suorittaminen edellyttää rahoituksen tai kirjanpidon taustatekijää arvopaperinvälittäjän kehittämisessä. Pätevöityneiden asianajajien on kyettävä lukemaan ja ymmärtämään taloudellisia tietoja sen lisäksi, että heillä on erinomaiset kirjoitustyöt.